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普利制藥董秘周茂違法收監(jiān)管函短線交易公司可轉(zhuǎn)債

2021-11-01 18:01:34 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月1日訊日前，深交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對海南普利制藥股份有限公司董事、副總經(jīng)理周茂的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號）。周茂作為海南普利制藥股份有限公司（簡稱“普利制藥”，300630.SZ）的董事、副總經(jīng)理，周茂于2021年2月26日買入普利轉(zhuǎn)債20892張，成交均價100元/張，成交金額208.92萬元，于2021年8月13日賣出16230張，成交均價125.18元/張，成交金額203.21萬元。上述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

周茂的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。深交所要求周茂充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，海南普利制藥股份有限公司始建于1992年7月14日，是專業(yè)從事化學(xué)藥物制劑研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。2017年3月28日，公司在深交所掛牌上市，股票簡稱普利制藥，股票代碼300630。周茂于2015年10月30日至今任普利制藥董事、副總經(jīng)理、董事會秘書。

《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》（以下簡稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。

《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。

以下為原文：

關(guān)于對海南普利制藥股份有限公司董事、副總經(jīng)理周茂的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第166號

周茂：

你作為海南普利制藥股份有限公司的董事、副總經(jīng)理，你于2021年2月26日買入普利轉(zhuǎn)債20,892張，成交均價100元/張，成交金額2,089,200元，于2021年8月13日賣出16,230張，成交均價125.18元/張，成交金額2,032,123.85元。上述交易構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.1條的規(guī)定。

請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2021年10月29日

標(biāo)簽：普利可轉(zhuǎn)債公司