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珠海水務(wù)員工內(nèi)幕交易巴安水務(wù) 虧損2萬元被罰100萬

2021-12-27 19:58:15 來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月27日訊日前，證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（〔2021〕23號(hào)）顯示，當(dāng)事人珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司以下簡(jiǎn)稱“珠海水務(wù)”）技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝因內(nèi)幕交易上海巴安水務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“巴安水務(wù)”，300262.SZ），被廣東證監(jiān)局罰款100萬元。

經(jīng)查明，田建輝存在以下違法事實(shí)：2020年8月23日，巴安水務(wù)實(shí)際控制人張某霖一行受邀前往珠海水務(wù)開展“小額快融”定向增發(fā)的路演工作，珠海水務(wù)副總經(jīng)理戴某濤、技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝等人負(fù)責(zé)接待，并獲知張某霖有意轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。

2020年8月24日至9月25日，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)雙方開始就巴安水務(wù)控股權(quán)受讓事項(xiàng)進(jìn)一步推進(jìn)，并上報(bào)國(guó)資委審批，珠海水務(wù)董事長(zhǎng)黃某與張某霖、戴某濤、田建輝參與事項(xiàng)商洽。2020年9月21日，巴安水務(wù)披露《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱張某霖“正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更”。2020年9月25日，張某霖與珠海水務(wù)簽訂股份轉(zhuǎn)讓等相關(guān)協(xié)議，同時(shí)巴安水務(wù)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于引入未來的控股股東并簽署的議案》，并對(duì)外進(jìn)行公告披露。9月28日，巴安水務(wù)復(fù)牌。

廣東證監(jiān)局判定，巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年8月24日至9月25日，戴某濤、田建輝等人為內(nèi)幕信息知情人，其中田建輝知悉時(shí)間不晚于8月26日。

此后，10月8日晚，珠海水務(wù)辦公室主任成某暉通過微信通知田建輝參加次日珠海市國(guó)資委召開關(guān)于討論收購(gòu)巴安水務(wù)事項(xiàng)的會(huì)議，因田建輝休假無法出席會(huì)議，戴某濤于當(dāng)晚通過微信將主任辦公會(huì)議題簡(jiǎn)況材料轉(zhuǎn)發(fā)田建輝并征求其意見。2020年10月9日，珠海市國(guó)資委會(huì)議決定，終止收購(gòu)巴安水務(wù)股份等事宜。2020年10月11日，珠海水務(wù)向張某霖及巴安水務(wù)出具終止收購(gòu)股份的函件。2020年10月16日，巴安水務(wù)發(fā)布《關(guān)于控股股東取消股份轉(zhuǎn)讓暨終止向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告》。

廣東證監(jiān)局判定，巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年10月9日至10月16日，戴某濤、珠海水務(wù)辦公室主任成某暉等人為內(nèi)幕信息知情人。

2020年9月8日至10日，田建輝在第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用其證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”14.70萬股，買入成交金額為87.89萬元；于“巴安水務(wù)”股票9月28日復(fù)牌當(dāng)日，將14.70萬股全部賣出，賣出成交金額為86.48萬元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易盈利金額-1.54萬元。

9月29日至30日，田建輝證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”股票6萬股，買入成交金額為32.10萬元；于10月15日將6萬股全部賣出，賣出成交金額為33.01萬元。扣除稅費(fèi)后，上述交易避損金額-5902.61元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，田建輝上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)田建輝處以100萬元罰款。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，巴安水務(wù)于2011年9月16日在深交所掛牌，截至2021年11月3日，張春霖為第一大股東、實(shí)控人，持股1.73億股，持股比例25.78%。

公司于2020年9月21日發(fā)布《關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的公告》，公司收到公司控股股東張春霖通知，其正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更。同時(shí)，該事項(xiàng)尚需取得珠海市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的事前審批。

公司于2020年9月28日發(fā)布《向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》，本次發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為珠海水務(wù)。珠海水務(wù)擬以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的全部股票。珠海水務(wù)已與公司簽訂了附生效條件的《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。本次發(fā)行募集資金總額不超過8.45億元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后全部用于償還銀行借款和補(bǔ)充流動(dòng)資金，本次非公開發(fā)行募集資金具體投向如下：

本次非公開發(fā)行股票價(jià)格為4.42元/股，發(fā)行數(shù)量為1.91億股，不超過本次發(fā)行前公司總股本6.70億的30%。本次發(fā)行前，公司實(shí)際控制人張春霖合計(jì)持有上市公司股份2.79億股，占公司總股份比例為41.72%。張春霖與珠海水務(wù)簽署了《合作框架協(xié)議》及附生效條件的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，同時(shí)，公司與珠海水務(wù)簽署了附生效條件的《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。上述協(xié)議生效并實(shí)施完成后，上市公司控制權(quán)將發(fā)生變更，珠海水務(wù)直接持有公司股份比例為29.99%；張春霖持有公司股份比例為24.67%，公司控股股東將由張春霖變更為珠海水務(wù)，實(shí)際控制人將由張春霖變更為珠海市國(guó)資委。

公司于2020年10月16日發(fā)布《關(guān)于取消向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的公告》，鑒于公司與珠海水務(wù)就合作協(xié)議的核心條款未達(dá)成一致意見，經(jīng)認(rèn)真研究相關(guān)各方意見并與交易相關(guān)方協(xié)商一致，為切實(shí)維護(hù)上市公司及廣大投資者利益，交易雙方審慎研究決定終止籌劃本次事項(xiàng)。取消向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。珠海水務(wù)與公司簽訂的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》、《合作框架協(xié)議》、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》等協(xié)議自動(dòng)終止，公司保持就相關(guān)協(xié)議對(duì)珠海水控及相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行違約責(zé)任追責(zé)的權(quán)利。

《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2021〕23號(hào)

當(dāng)事人：田建輝，男，1964年2月出生，住址：廣東省珠海市香洲區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)田建輝內(nèi)幕交易上海巴安水務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱巴安水務(wù)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人田建輝提出陳述、申辯意見，并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人田建輝的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，田建輝存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

（一）巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更

2020年8月23日，巴安水務(wù)實(shí)際控制人張某霖一行受邀前往珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱珠海水務(wù)）開展“小額快融”定向增發(fā)的路演工作，珠海水務(wù)副總經(jīng)理戴某濤、技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝等人負(fù)責(zé)接待。席后，戴某濤與張某霖單獨(dú)會(huì)談，獲知張某霖有意轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。戴某濤當(dāng)晚通過電話向珠海水務(wù)董事長(zhǎng)黃某匯報(bào)了情況，黃某決定次日上午聽取巴安水務(wù)相關(guān)人員介紹情況。

2020年8月24日，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)雙方舉行會(huì)議，張某霖對(duì)小額定增項(xiàng)目進(jìn)行了路演，并表態(tài)同意珠海水務(wù)與巴安水務(wù)開展混合所有制改革，方案合適也不排除出讓控股權(quán)；黃某表示可以參與定增，但最終目的是拿到上市公司控股權(quán)，并決定安排人員前往上市公司開展盡職調(diào)查。

2020年8月26日，黃某召集田建輝等各部門人員召開盡職調(diào)查進(jìn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)，明確告知目的之一是為推動(dòng)控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)做好基礎(chǔ)工作。2020年8月27日至8月29日，田建輝等盡調(diào)小組人員先后前往巴安水務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。

2020年8月29日，戴某濤收到張某霖委托律所轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的《合作框架協(xié)議》V0版本。此后至9月12日期間，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)多次就協(xié)議條款進(jìn)行討論。

2020年9月13日，珠海水務(wù)召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，聽取盡調(diào)小組戴某濤、田建輝等人調(diào)研巴安水務(wù)情況，同意進(jìn)一步推進(jìn)巴安水務(wù)控股權(quán)受讓事項(xiàng)，并上報(bào)國(guó)資委審批。

2020年9月21日，巴安水務(wù)披露《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱張某霖“正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更”。

2020年9月25日，張某霖與珠海水務(wù)簽訂股份轉(zhuǎn)讓等相關(guān)協(xié)議，同時(shí)巴安水務(wù)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于引入未來的控股股東并簽署的議案》，并對(duì)外進(jìn)行公告披露。9月28日，巴安水務(wù)復(fù)牌。

綜上，巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息（以下簡(jiǎn)稱第一個(gè)內(nèi)幕信息）。內(nèi)幕信息敏感期為2020年8月24日至9月25日，戴某濤、田建輝等人為內(nèi)幕信息知情人，其中田建輝知悉時(shí)間不晚于8月26日。

（二）巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更

10月8日晚，珠海水務(wù)辦公室主任成某暉通過微信通知田建輝參加次日珠海市國(guó)資委召開關(guān)于討論收購(gòu)巴安水務(wù)事項(xiàng)的會(huì)議，因田建輝休假無法出席會(huì)議，戴某濤于當(dāng)晚通過微信將主任辦公會(huì)議題簡(jiǎn)況材料轉(zhuǎn)發(fā)田建輝并征求其意見。

2020年10月9日，珠海市國(guó)資委會(huì)議決定，終止收購(gòu)巴安水務(wù)股份等事宜。

2020年10月11日，珠海水務(wù)召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，通報(bào)珠海市國(guó)資委主任辦公會(huì)議決定，參會(huì)人員包括黃某、戴某濤、成某暉等人。當(dāng)日，珠海水務(wù)向張某霖及巴安水務(wù)出具終止收購(gòu)股份的函件。

2020年10月16日，巴安水務(wù)發(fā)布《關(guān)于控股股東取消股份轉(zhuǎn)讓暨終止向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告》。

綜上，巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息（以下簡(jiǎn)稱第二個(gè)內(nèi)幕信息）。內(nèi)幕信息敏感期為2020年10月9日至10月16日，戴某濤、成某暉等人為內(nèi)幕信息知情人。

二、田建輝內(nèi)幕交易“巴安水務(wù)”情況

田建輝于1994年10月7日在國(guó)信證券開立本人名下證券賬戶，于2020年3月26日在平安證券賬戶開立本人名下證券賬戶（以下統(tǒng)稱“田建輝”證券賬戶）?！疤锝ㄝx”證券賬戶一直由田建輝管理控制和使用，交易決策由田建輝作出，下單委托使用的手機(jī)號(hào)是田建輝本人手機(jī)號(hào)，交易資金來源于田建輝工資薪金和獎(jiǎng)勵(lì)福利等。2020年9月8日，“田建輝”證券賬戶首次買入“巴安水務(wù)”。

（一）田建輝利用第一個(gè)內(nèi)幕信息交易“巴安水務(wù)”

在第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“田建輝”證券賬戶于2020年9月8日至10日合計(jì)買入“巴安水務(wù)”147,000股，買入成交金額為878,870.70元；于“巴安水務(wù)”股票9月28日復(fù)牌當(dāng)日，將147,000股全部賣出，賣出成交金額為864,768元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易盈利金額-15,403.38元。

（二）田建輝利用第二個(gè)內(nèi)幕信息交易“巴安水務(wù)”

在第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，田建輝與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸。2020年10月8日晚，田建輝知悉珠海市國(guó)資委擬于2020年10月9日召開會(huì)議討論收購(gòu)巴安水務(wù)事項(xiàng)，并獲取了會(huì)議資料，會(huì)議資料提到監(jiān)管小組建議慎重考慮取得巴安水務(wù)控制權(quán)的一攬子計(jì)劃。10月12日，田建輝與成某暉存在2次手機(jī)通話。10月15日，田建輝結(jié)束休假，回到珠海水務(wù)上班。

9月29日至30日，“田建輝”證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”股票60,000股，買入成交金額為321,000元；于10月15日將60,000股全部賣出，賣出成交金額為330,090元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易避損金額-5,902.61元。

田建輝上述賣出行為，存在與內(nèi)幕信息的形成基本一致、與平時(shí)持股習(xí)慣明顯不同等異常交易特征。田建輝對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、微信記錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，田建輝的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

當(dāng)事人田建輝在聽證中及聽證后提交了證人證言、會(huì)議通知截屏、交易統(tǒng)計(jì)表等證據(jù)，提出以下陳述、申辯意見：一是對(duì)第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，其買入時(shí)因聽說董事長(zhǎng)黃某曾表示中止談判而認(rèn)為收購(gòu)已經(jīng)終止，不具有利用內(nèi)幕信息的主觀故意，并且在知悉收購(gòu)仍在持續(xù)后，采取虧損賣出的方式減輕危害結(jié)果。二是對(duì)第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，其根據(jù)辦公會(huì)議題簡(jiǎn)況材料難以判斷收購(gòu)將會(huì)終止，與成某暉的2次通話也未涉及內(nèi)幕信息，且其賣出行為與其過往交易習(xí)慣明顯一致，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。三是本案所涉兩個(gè)內(nèi)幕信息為同一事件，其先后兩次交易同一股票，應(yīng)并案處理。四是，其在上市公司根據(jù)要求自行篩查時(shí)，如實(shí)填報(bào)了買賣“巴安水務(wù)”的相關(guān)情況，具有“自首”情節(jié)。綜上，其請(qǐng)求從輕處罰第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，并免于處罰第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為當(dāng)事人的陳述、申辯意見均不能成立，我局不予采納：一是對(duì)第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，田建輝作為內(nèi)幕信息知情人，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巴安水務(wù)”，構(gòu)成內(nèi)幕交易，盈虧情況不是判斷內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件?？刂茩?quán)轉(zhuǎn)讓終止的情況未形成會(huì)議紀(jì)要或決議等正式文件，現(xiàn)有證據(jù)也無法證明田建輝在買入時(shí)知悉該情況，且其后續(xù)仍繼續(xù)參與控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的盡調(diào)。二是對(duì)第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，田建輝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，不僅在休假時(shí)與內(nèi)幕知情人有通訊聯(lián)絡(luò)，而且在休假結(jié)束返回上班后具有知悉內(nèi)幕信息的充分便利條件，其于上班后立即賣出持有的“巴安水務(wù)”，該行為具有與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展和公開過程基本一致、與其過往長(zhǎng)期持股習(xí)慣明顯不同等異常交易特征，且與其聲稱看好巴安水務(wù)控股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的說法相矛盾。對(duì)于田建輝提供的成某暉情況說明等證據(jù)，與在案證據(jù)相互矛盾，且無法排除成某暉向其傳遞內(nèi)幕信息的可能性，綜合考慮證據(jù)效力，我局對(duì)上述證據(jù)不予采信。三是本案兩個(gè)內(nèi)幕信息具有不同內(nèi)容，其在對(duì)證券的市場(chǎng)價(jià)格影響、內(nèi)幕信息敏感期的起止點(diǎn)、內(nèi)幕信息知情人等方面均有不同，其分別在不同的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)實(shí)施的交易行為應(yīng)分別評(píng)價(jià)。四是田建輝在知悉涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易時(shí)未及時(shí)主動(dòng)向監(jiān)管部門供述，其關(guān)于自首的意見不能成立，現(xiàn)有量罰幅度已充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，符合過罰相當(dāng)原則。

綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)田建輝處以100萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年12月20日

標(biāo)簽：水務(wù) 萬元珠海