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平安證券重慶一員工收警示函 偽造合格投資者認證材料

來源：中國經濟網

中國經濟網北京1月17日訊 今日，證監(jiān)會網站公布了關于對郭輝采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，郭輝在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認證材料，合規(guī)意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條的相關規(guī)定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》 第三十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對郭輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》 第三十二條：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對郭輝采取出具警示函措施的決定

郭輝：

經查，你在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認證材料，合規(guī)意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條的相關規(guī)定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應當認真汲取教訓，切實遵守相關法律法規(guī)，勤勉盡責、審慎履職，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2022年1月4日

標簽： 平安 重慶 投資者

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