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紅相股份實控人楊保田楊成父子收警示函減持現(xiàn)違規(guī)

2022-03-29 17:03:19 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月29日訊中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《廈門證監(jiān)局關于對楊成、楊保田采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕3號）顯示，2019年3月13日至2020年9月7日期間，楊成、楊保田與一致行動人楊力合計減持紅相股份有限公司（以下簡稱“紅相股份”，300427.SZ）股票比例為4.66%，考慮到公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買資產(chǎn)并募集配套資金（以下簡稱重組事項），將導致股權(quán)比例被動稀釋，二人于2020年9月8日披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。

2021年2月，上述重組事項終止。2019年3月13日至2021年3月18日期間，因主動減持及可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股導致的被動稀釋，楊成、楊保田與楊力合計持有紅相股份股票比例累計變動達到5%，二人未按規(guī)定停止交易公司股份并及時履行信息披露義務，直至2021年12月31日累計變動比例達到8.84%才披露《簡式權(quán)益變動報告書》。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，2020年修正）第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對楊成、楊保田采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，紅相股份于2015年2月17日在深交所掛牌，截至2022年3月23日，楊保田為第一大股東，持股5978.05萬股，持股比例16.6%，楊成為第三大股東，持股2703.98萬股，持股比例7.51%。

公司半年報顯示，楊保田與楊成系父子，楊保田、楊成兩人合計持有公司1.18億股股份，占公司股本總額的32.83%，是公司的實際控制人。

公司年報顯示，楊保田，1930年出生，廈門大學計劃統(tǒng)計專業(yè)本科，于1990年退休，退休前一直任教于廈門大學；1997年起任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、法定代表人，2005年7月至2008年1月任紅相有限法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，2008年1月至2008年11月任紅相有限董事、副總經(jīng)理，2008年11月至2017年11月任公司董事。楊成，董事長兼總經(jīng)理，廈門大學統(tǒng)計學碩士。曾先后任廈門紅相電力設備有限公司副總經(jīng)理、廈門紅相電力設備進出口有限公司（以下簡稱“紅相有限”，紅相股份前身）副總經(jīng)理、紅相有限董事長、總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事長、總經(jīng)理，兼任廈門紅相軟件有限公司執(zhí)行董事、廈門紅相信息科技有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、臥龍電氣銀川變壓器有限公司董事長、中寧縣銀變新能源有限公司執(zhí)行董事、紅相電力（上海）有限公司董事長、廈門紅相智能科技有限公司執(zhí)行董事。

公司2021年2月5日發(fā)布的《關于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項并撤回申請文件的公告》顯示，公司2021年2月4日召開董事會會議通過同意終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項，并向深交所申請撤回相關申請文件。公司原擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買武夷山均美企業(yè)管理中心（有限合伙）、上海唐眾網(wǎng)絡科技合伙企業(yè)（有限合伙）持有的上海志良電子科技有限公司100%的股權(quán)，并擬向不超過35名的特定投資者，以非公開發(fā)行股份的形式募集配套資金。終止原因系鑒于市場環(huán)境變化等因素，為切實維護上市公司和廣大投資者利益，穩(wěn)健推動公司各項業(yè)務的發(fā)展，經(jīng)審慎研究并與交易各方友好協(xié)商，董事會同意公司終止本次重組事項。

公司2021年12月31日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，信息披露義務人楊保田與楊力、楊成系父子關系，楊成與楊力系兄弟關系。本次權(quán)益變動后，信息披露義務人合計持有上市公司股份1.19億股，占本報告書出具日公司總股本的33.13%，其中楊保田持有上市公司股份8499.62萬股，占本報告書出具日公司總股本的23.60%；楊成持有上市公司股份2703.98萬股，占本報告書出具日公司總股本的7.51%；楊力持有上市公司股份732.02萬股，占本報告書出具日公司總股本的2.03%。

《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，2020年修正）第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關于對楊成、楊保田采取出具警示函措施的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕3號

楊成、楊保田：

2019年3月13日至2020年9月7日期間，你們與一致行動人楊力合計減持紅相股份有限公司（以下簡稱紅相股份或公司）股票比例為4.66%，考慮到公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買資產(chǎn)并募集配套資金（以下簡稱重組事項），將導致股權(quán)比例被動稀釋，你們于2020年9月8日披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。2021年2月，上述重組事項終止。2019年3月13日至2021年3月18日期間，因主動減持及可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股導致的被動稀釋，你們與楊力合計持有紅相股份股票比例累計變動達到5%，你們未按規(guī)定停止交易公司股份并及時履行信息披露義務，直至2021年12月31日累計變動比例達到8.84%才披露《簡式權(quán)益變動報告書》。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，2020年修正）第十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。你們應提高規(guī)范意識，嚴格遵守證券法律法規(guī)要求，杜絕此類事件再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2022年3月25日

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