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環(huán)球即時(shí)看！證券公司誠信評(píng)估辦法開啟意見征求 AA、A級(jí)券商將受特別“關(guān)照”

2022-12-15 16:13:35 來源：證券時(shí)報(bào)

證券時(shí)報(bào)記者劉藝文

證券時(shí)報(bào)記者從券商人士處獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）就《證券公司資本市場誠信評(píng)估辦法（征求意見稿）》向行業(yè)征求意見。此舉是為進(jìn)一步加強(qiáng)證券行業(yè)誠信建設(shè)，完善守信激勵(lì)和失信約束機(jī)制，規(guī)范開展行業(yè)誠信評(píng)估工作。

【資料圖】

據(jù)了解，評(píng)估總分為100分，基礎(chǔ)指標(biāo)總分為60分，加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)總分各為20分。加分指標(biāo)主要反映券商為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻(xiàn)，扣分指標(biāo)主要反映券商違法失信和不配合評(píng)估的情況。

根據(jù)得分排名情況，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)，由高到低分別為5A級(jí)（AAAAA）、4A級(jí)(AAAA)、3A級(jí)(AAA)、2A級(jí)(AA)、1A級(jí)(A)。在入會(huì)、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，5A級(jí)券商將享有優(yōu)先辦理、簡化程序或報(bào)送材料等服務(wù)，1A級(jí)券商將被暫緩或不予辦理。同時(shí)，監(jiān)管將對5A級(jí)券商減少檢查比例和頻次，對2A、1A級(jí)券商增加檢查比例和頻次。

券商誠信評(píng)估要來了

據(jù)了解，誠信評(píng)估每兩年開展一次，評(píng)估周期為上一年度1月1日至下一年度12月31日。誠信評(píng)估采取券商自評(píng)和中證協(xié)復(fù)評(píng)相結(jié)合的方式。在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)，成立不滿一年的公司可申請不參加該評(píng)估周期內(nèi)的評(píng)估。

誠信評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)。評(píng)估總分為100分，基礎(chǔ)指標(biāo)總分為60分，加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)總分各為20分。其中，基礎(chǔ)指標(biāo)主要為反映證券公司落實(shí)《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》中要求的誠信基本義務(wù)和內(nèi)部誠信管理責(zé)任的情況。加分指標(biāo)主要為反映證券公司及其工作人員為資本市場誠信建設(shè)做出的貢獻(xiàn)、獲得外部守信激勵(lì)和加強(qiáng)內(nèi)部守信激勵(lì)的情況?？鄯种笜?biāo)主要為反映證券公司及其工作人員存在違法失信和不配合評(píng)估的情況。

誠信評(píng)估結(jié)果將根據(jù)得分排名情況分為五個(gè)等級(jí)，由高到低分別為5A級(jí)（AAAAA）、4A級(jí)(AAAA)、3A級(jí)(AAA)、2A級(jí)(AA)、1A級(jí)(A)。

對于存在以下情況的，評(píng)估結(jié)果直接劃為1A級(jí)：公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被納入失信被執(zhí)行人的；在評(píng)估過程中弄虛作假或誤導(dǎo)欺騙的；無正當(dāng)理由不參加評(píng)估的；因失信行為產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的其他情況。

誠信評(píng)估的信息來源主要包括協(xié)會(huì)開展的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫及行業(yè)機(jī)構(gòu)自評(píng)報(bào)送材料、外部政務(wù)信用信息查詢分析平臺(tái)等。

中證協(xié)將誠信評(píng)估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)畫像的組成指標(biāo)，同時(shí)將5A級(jí)公司作為其他正面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。

中證協(xié)根據(jù)誠信評(píng)估結(jié)果，可以采取以下守信激勵(lì)和失信約束措施：5A級(jí)公司將被評(píng)為誠信會(huì)員，中證協(xié)通過官網(wǎng)、公眾號(hào)及相關(guān)媒體予以推廣和宣傳；向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送評(píng)估結(jié)果，供監(jiān)管部門在開展信用分類分級(jí)監(jiān)管中參考；在入會(huì)、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，為5A級(jí)公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或報(bào)送材料等服務(wù)，對1A級(jí)公司暫緩或不予辦理；選任專家或?qū)I(yè)委員會(huì)委員時(shí)優(yōu)先考慮5A級(jí)公司工作人員；對5A級(jí)公司減少檢查比例和頻次，對2A、1A級(jí)公司增加檢查比例和頻次；協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。

中證協(xié)表示，誠信評(píng)估不包含經(jīng)濟(jì)信用指標(biāo)，評(píng)估結(jié)果只反映該證券公司在一個(gè)評(píng)估周期內(nèi)落實(shí)誠信基本義務(wù)、加強(qiáng)內(nèi)部誠信管理和自身誠信水平等社會(huì)信用情況，不代表公司的經(jīng)營實(shí)力。證券公司不得在經(jīng)營中夸大、歪曲使用誠信評(píng)估結(jié)果，或者用于貶損、詆毀其他同行。

指標(biāo)分值明確細(xì)化

據(jù)了解，評(píng)估辦法的基本指標(biāo)有60分，包括2大類17個(gè)小的指標(biāo)，每一項(xiàng)指標(biāo)都有細(xì)化的分值。

公平競爭指標(biāo)為2分，評(píng)估內(nèi)容包括尊重同行，不以惡性壓價(jià)、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)；不發(fā)表不當(dāng)言論，貶損、詆毀其他同行，損害同行聲譽(yù)和利益。

勤勉盡責(zé)指標(biāo)為8分，包括恪守職業(yè)操守，忠實(shí)勤勉，專業(yè)審慎，盡到合理專業(yè)的注意義務(wù)，履行對投資者及其他利益相關(guān)方的責(zé)任和義務(wù)。持續(xù)學(xué)習(xí)，不斷提升專業(yè)能力，保證服務(wù)質(zhì)量。對自己的專業(yè)能力有充分認(rèn)識(shí)，不承諾力不能及或不能如期完成的業(yè)務(wù)，不推諉應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。按規(guī)定做好相關(guān)工作底稿檔案的記錄、歸集和保存管理。

投資者保護(hù)指標(biāo)為6分，包括在與投資者訂立合同前，應(yīng)當(dāng)充分履行告知、協(xié)助、保密等先合同義務(wù)；采用格式條款訂立合同的，應(yīng)當(dāng)采取合理的方式提示投資者注意免除或者減輕機(jī)構(gòu)責(zé)任等與投資者有重大利害關(guān)系的條款，按照投資者的要求，對該條款予以說明；加強(qiáng)投資者教育和宣傳活動(dòng)，幫助投資者提高專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

加減分共11個(gè)指標(biāo)

加分指標(biāo)有6項(xiàng)，具體而言包括專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、內(nèi)部誠信激勵(lì)以及落實(shí)守信激勵(lì)措施。

所謂專題研究，是指參與協(xié)會(huì)組織的資本市場誠信建設(shè)專題研究形成研究成果；工作人員在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)核心期刊或其他核心期刊發(fā)表資本市場誠信建設(shè)相關(guān)研究文章；工作人員在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)具有影響力的刊物發(fā)表證券行業(yè)誠信建設(shè)相關(guān)文章。

信息共享是指除監(jiān)管和中證協(xié)自律管理要求外，向行業(yè)共享公司客戶的違約失信信息。內(nèi)部誠信激勵(lì)是將誠信執(zhí)業(yè)作為內(nèi)部績效考核重要指標(biāo)。

扣分項(xiàng)有5項(xiàng)指標(biāo)，包括監(jiān)管處罰、自律處分、刑事處罰、外部違法失信以及不遵守評(píng)估要求。

外部違法失信是指被主管部門或司法機(jī)關(guān)列入向社會(huì)公示的嚴(yán)重違法名單或嚴(yán)重失信名單。不遵守評(píng)估要求是指未按協(xié)會(huì)要求的時(shí)間或標(biāo)準(zhǔn)完成自評(píng)或者提交相關(guān)評(píng)估材料。

標(biāo)簽：證券行業(yè) 資本市場證券公司