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微速訊：12月來(lái)罕見(jiàn)密集，券商員工違規(guī)炒股罰單“天天見(jiàn)”，至少15家券商員工今年遭罰，因何今年如此高發(fā)

2022-12-07 21:54:49 來(lái)源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社12月7日訊（記者高艷云）一天集中見(jiàn)3張券商員工違規(guī)炒股罰單，中信建投、招商證券、財(cái)達(dá)證券均在其中。

(資料圖片僅供參考)

其中，因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，中信建投證券員工劉某枝被廣東證監(jiān)局處以3萬(wàn)元罰款，招商證券員工馮某偉被廣東證監(jiān)局沒(méi)收違法所得10.61萬(wàn)元，并處以10萬(wàn)元罰款。此外，因個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票等問(wèn)題，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部被河北證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。

本月券商員工違規(guī)炒股處罰案件多發(fā)，12月來(lái)的5個(gè)交易日已有5家券商吃罰單。2022年以來(lái)的相關(guān)罰單數(shù)量亦不在少數(shù)，截至12月7日，已有15家券商收到超過(guò)17張員工違規(guī)炒股罰單。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰并不少見(jiàn)，但像近期的集中出現(xiàn)，卻很是少見(jiàn)。

中信建投、招商證券各有員工收違規(guī)炒股罰單

12月7日，廣東證監(jiān)局連續(xù)下發(fā)兩張證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單。

其中，對(duì)中信建投員工的一張罰單顯示，2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營(yíng)銷(xiāo)等崗位任職。

2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額46.18萬(wàn)元，虧損2132.02元。

2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額594.89萬(wàn)元，虧損3.38萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以3萬(wàn)元罰款。

廣東證監(jiān)局對(duì)招商證券一名員工違規(guī)炒股處罰的罰單顯示，馮某偉被沒(méi)收違法所得10.61萬(wàn)元，并處以10萬(wàn)元罰款。

2017年8月至2022年9月，馮某偉在招商證券中山坦洲營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)崗任職。

2018年6月至2022年7月，馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶，其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債,合計(jì)交易金額5059.84萬(wàn)元，盈利10.61萬(wàn)元。相關(guān)賬戶均已銷(xiāo)戶。

丟工作、“飯碗不?！币渤蔀榱眍?lèi)“處罰”，上述案例均顯示，相關(guān)違規(guī)炒股人員在所屬公司任職時(shí)間并未延續(xù)到罰單發(fā)文日期。

財(cái)達(dá)證券一營(yíng)業(yè)部遭罰

此外，券商如果對(duì)于員工違規(guī)炒股失察情形過(guò)于嚴(yán)重，所屬營(yíng)業(yè)部也要“吃不了兜著走”，同日另一地證監(jiān)局的罰單充分說(shuō)明了此種情況。

12月7日，河北證監(jiān)局向財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部，發(fā)布采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

罰單顯示，經(jīng)查，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部個(gè)別從業(yè)人員長(zhǎng)期違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

河北證監(jiān)局要求，財(cái)達(dá)證券保定蓮池北大街營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的行為管理，堅(jiān)決杜絕從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書(shū)面報(bào)告。

17張罰單指向券商員工違規(guī)炒股

今年以來(lái)，監(jiān)管至少發(fā)布17張證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單，涉及券商包括招商證券、中信證券、湘財(cái)證券、中郵證券、長(zhǎng)江保薦、華龍證券、國(guó)金證券、民生證券、中信建投、財(cái)達(dá)證券、中郵證券、國(guó)海證券和國(guó)盛證券等券商及其分支機(jī)構(gòu)，財(cái)達(dá)證券與國(guó)盛證券罰單超過(guò)2張。

12月份，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單較為密集，剛過(guò)去的5個(gè)交易日出現(xiàn)5張罰單，牽涉其中的券商包括中信建投、招商證券、財(cái)達(dá)證券、國(guó)信證券、華龍證券。

年內(nèi)的部分證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰之多之集中，為近年罕見(jiàn)。

11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案例。涉案主角郭兆綱為財(cái)達(dá)證券前員工，先后擔(dān)任研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬(wàn)元。

作為證券從業(yè)人員，郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場(chǎng)禁入的監(jiān)管罰單，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收郭兆剛違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款；此外，也對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”，且刑事審判中尚未判決。長(zhǎng)達(dá)七年“頂風(fēng)作案”，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書(shū)。唐云以配資方式提前買(mǎi)入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣(mài)出倒虧超5000萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。

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