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全球快報(bào):上交所開出今年1、2號(hào)罰單，頭部券商兩資深保代遭警示，事出華大智造IPO

來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社1月14日訊（記者 黃靖斯）上交所開出2023年1號(hào)、2號(hào)監(jiān)管警示函，華大智造及中信證券兩保代先后遭罰。

1月11日，上交所向中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函，被罰原因系在華大智造IPO項(xiàng)目中，兩名保代存在兩方面保薦職責(zé)履行不到位的情形。一是未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；二是未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。


(相關(guān)資料圖)

因信息披露不到位，當(dāng)事主體華大智造同樣被警示。在與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)項(xiàng)目中，華大智造未按要求及時(shí)報(bào)告與關(guān)聯(lián)方合作事項(xiàng)，也未及時(shí)更新發(fā)行上市申請(qǐng)文件，遲至股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況，履行信息披露職責(zé)不到位。

頭頂“國產(chǎn)測(cè)序儀第一股”光環(huán)，華大智造的來頭背景其實(shí)不簡單。作為“華大系”捧出的又一上市公司，華大智造在資本市場(chǎng)上也備受矚目。IPO備戰(zhàn)兩年，2022年9月9日，華大智造在科創(chuàng)板敲鐘上市，這也意味著，上市不到半年公司就吃到了登陸A股的第一張罰單。

算上此前的中信建投及國融證券，開年不到半個(gè)月，就有3家投行相繼吃罰單，其中2家還是頭部券商。1月12日，深交所對(duì)中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可采取書面警示的監(jiān)管措施；1月10日，國融證券及時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏也被江蘇證監(jiān)局出具警示函。

信披違規(guī)，華大智造及兩保代均被警示

罰單中，上交所進(jìn)一步交代了中信證券兩名保代保薦職責(zé)履行不到位的詳情和過程，主要涉及華大智造在獲得IPO批文到上市期間的信披違規(guī)。

2022年7月26日，華大智造IPO申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的批文。8月5日，華大智造董事會(huì)審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競(jìng)買地塊及地上構(gòu)筑物及項(xiàng)目合作開發(fā)建設(shè)，項(xiàng)目總投資額 34.41億元。其中，發(fā)行人投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。

上交所認(rèn)為，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過10.5億元。8月31日，華大智造臨時(shí)股東大會(huì)審議通過相關(guān)議案。9月9日，公司股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上交所報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，也未在發(fā)行人招股意向書、招股說明書等發(fā)行上市申請(qǐng)文件中進(jìn)行披露。直到2022年9月23日，華大智造才提及有關(guān)情況。

重大對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易等是審核關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng)，華大智造與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買土地及合作建設(shè)所涉關(guān)聯(lián)交易金額巨大，屬于保薦人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并及時(shí)向本所報(bào)告的重要事項(xiàng)。而肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。

基于上述情況，上交所決定對(duì)保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。華大智造也未能免責(zé)——因未按要求及時(shí)報(bào)告與關(guān)聯(lián)方合作事項(xiàng)，也未及時(shí)更新發(fā)行上市申請(qǐng)文件，履行信息披露職責(zé)不到位，公司同樣被予以監(jiān)管警示。

值得注意的是，早在2022年9月23日，上交所也曾就上述華大智造與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合投資事項(xiàng)向公司下達(dá)了問詢函，要求華大智造及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信證券，對(duì)交易影響、決策流程、項(xiàng)目投資規(guī)模、合作模式、合作期限等信息予以核實(shí)并補(bǔ)充披露。

兩保代資歷頗深，一人此前曾遭警示

中證協(xié)信息顯示，肖少春及路明均是行業(yè)中較為資深的保薦代表人，而肖少春此前曾因緯德信息IPO保薦項(xiàng)目中研發(fā)占比出現(xiàn)的重大誤差被證監(jiān)會(huì)警示。

從履歷來看，肖少春2015年加入中信證券，2017年注冊(cè)為保薦代表人。2019至2022年期間有4單保薦項(xiàng)目及1條負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)記錄。4單保薦項(xiàng)目分別是傳音控股、緯德信息及華大智造的首發(fā)項(xiàng)目，以及深天馬A的非公開項(xiàng)目。

肖少春違反監(jiān)管規(guī)定的不良誠信信息涉及的是緯德信息IPO項(xiàng)目。2021年7月，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露關(guān)于對(duì)周鵬、肖少春采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。肖少春及另一名保代周鵬在保薦緯德信息首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未發(fā)現(xiàn)緯德信息2020年度審閱報(bào)告存在未計(jì)提2020年度員工年終獎(jiǎng)情形，導(dǎo)致年度研發(fā)投入占比發(fā)生重大誤差，影響緯德信息的科創(chuàng)屬性判斷。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

路明也是一名資深保代，2007年加入中信證券，2012年獲得保代資格，目前暫未顯示有違法失信等相關(guān)負(fù)面信息。2010至2022年期間，路明攬獲11單保薦項(xiàng)目，曾負(fù)責(zé)華大基因、華大智造、朗科智能等IPO首發(fā)項(xiàng)目，以及美的電器、長城開發(fā)、TCL集團(tuán)等非公開項(xiàng)目。

開年不到半個(gè)月，3家投行已被罰

2023年，投行監(jiān)管的高壓態(tài)勢(shì)仍在持續(xù)，開年不到半個(gè)月，就有3家投行“吃到”罰單，其中還包括2家頭部券商，分別是“三中一華”當(dāng)中的中信證券和中信建投。

3張罰單分別來自滬深交易所及江蘇證監(jiān)局，涉及6名主體，分別是中信建投和中信證券的2名保代，國融證券和相關(guān)掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，處罰結(jié)果均為書面警示。

1月12日，深交所對(duì)中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可采取書面警示的監(jiān)管措施，理由是，作為生泰爾創(chuàng)業(yè)板IPO的項(xiàng)目保薦代表人，隋玉瑤、潘可對(duì)公司銷售模式變動(dòng)真實(shí)性、第三方回款等事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與公司實(shí)際情況不符。

1月10日，江蘇證監(jiān)局也對(duì)國融證券及張志敏開出罰單，國融證券在宏馬物流推薦掛牌盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏對(duì)此同樣負(fù)有責(zé)任，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國融證券及張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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