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時(shí)訊：宇新股份: 安信證券股份有限公司關(guān)于湖南宇新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見

來源：證券之星

??????????????????安信證券股份有限公司

??????????關(guān)于湖南宇新能源科技股份有限公司

?????首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見


(資料圖片)

???安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為湖南

宇新能源科技股份有限公司（以下簡稱“宇新股份”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

????????????????????????????《深圳證券交

??????????????????《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1

易所股票上市規(guī)則（2022?年修訂）》

號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?13

號——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對宇新股份本次限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核

查，核查情況如下：

???一、首次公開發(fā)行股份概況

???經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”

??????????????????????????）《關(guān)于核準(zhǔn)湖南宇新

?????????????????????（證監(jiān)會許可［2020］520?號）

能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》

核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）同意，公司首次公開發(fā)行?2,834

萬股人民幣普通股股票（A?股），每股發(fā)行價(jià)為人民幣?39.99?元，并于?2020?年?6

月?2?日在深圳證券交易所上市交易。首次公開發(fā)行完成后，公司總股本由?8,500

萬股增至?11,334?萬股。

???二、公司上市后股本變動情況

???公司首次公開發(fā)行股票完成后，總股本為?11,334?萬股，其中：有限售條件

的股份為?8,500?萬股，占公司總股本的?74.9956%；無限售條件的股份為?2,834?萬

股，占公司總股本的?25.0044%。

年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號：2021-030），以公司總股本?113,340,000

股為基數(shù)，向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金?1.2?元（含稅），同時(shí)以資本公積金向全

體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。公司已于?2021?年?6?月?21?日完成?2020?年年度權(quán)益分派，

總股本增至?158,676,000?股。

年年度分紅派息、轉(zhuǎn)增股本實(shí)施公告》（公告編號：2022-066），以公司總股本

???????????????????????????????????????，同時(shí)以資本

公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。公司已于?2022?年?5?月?19?日完成?2021?年年

年度權(quán)益分派，總股本增至?222,146,400?股。

于?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予完成的公告》（公告編號：2022-121）

?????????????????????????????????????????，

以?2022?年?11?月?2?日為首次授予日，公司向?143?名激勵(lì)對象授予?6,005,000?股限

制性股票。公司已于?2022?年?11?月底完成了前述限制性股票首次授予登記，總股

本增至?228,151,400?股。

????????????????????????????????????????????，

同時(shí)以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4?股。該利潤分配方案已經(jīng)公司?2022

年年度股東大會審議通過，截至本核查意見出具之日，尚未具體實(shí)施，不會影響

本次擬解限數(shù)量。

???截至目前，公司總股本為?228,151,400?股，其中：有限售條件的股份為

占公司總股本的?65.42%。

???三、申請解除股份限售股東履行承諾情況

???（一）本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》

中做出的承諾情況

???自公司股票在證券交易所上市之日起?36?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其

持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。公司上市后?6?個(gè)月內(nèi)如果公司股

票連續(xù)?20?個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后?6?個(gè)月期末（如該日非

交易日，則為該日后的第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的

鎖定期自動延長?6?個(gè)月，如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

???在本人擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本人將向公司申報(bào)所持有

的本人的股份及其變動情況，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持公司股份總數(shù)

的?25%；離職后六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的宇新股份股份；本人如在任期屆

滿前離職的，在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后?6?個(gè)月內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓

的股份不超過本人所持宇新股份總數(shù)的?25%；本人在申報(bào)離任?6?個(gè)月后的?12?個(gè)

月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售宇新股份股票數(shù)量占本人所持有宇新股份股

票總數(shù)的比例不超過?50%。本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承

諾。若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，上述股份價(jià)

格、股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

??在遵守本次發(fā)行其他各項(xiàng)承諾的前提下，本人在上述鎖定期滿后兩年內(nèi)減持

現(xiàn)已持有的公司股份的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行價(jià)格，每年減持股份的數(shù)額不

超過持有股份的?25%，減持方式包括集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他

符合中國證監(jiān)會及證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。本人任何時(shí)候擬減持公司股份時(shí)，

將提前?3?個(gè)交易日通知公司并通過公司予以公告，未履行公告程序前不進(jìn)行減持。

若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，上述股份價(jià)格、

股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

??本人將按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告

[2017]9?號）

?????????、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持

股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股份鎖定及減持；若法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會、

深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

??自公司本次發(fā)行的股票在證券交易所上市后?36?個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委

托他人管理本人現(xiàn)已持有的公司股份，亦不由公司回購本人現(xiàn)已持有的公司股份。

若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，上述股份價(jià)格、

股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

出的承諾與《首次公開發(fā)行股票之上市公告書》中做出的承諾一致。

??（二）承諾履行情況

??截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了做出的

上述各項(xiàng)承諾，未發(fā)生違反承諾的情形，且所持股份不存在延長鎖定期的情形。

?????本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，公

司對其亦不存在違規(guī)擔(dān)保。

?????四、本次解除限售股份的上市流通安排

?????（一）本次解除限售股份可上市流通日期：2023?年?6?月?2?日。

?????（二）本次解除限售股份為公司部分首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，數(shù)量為

?????（三）本次申請解除股份限售的股東共?2?名，均為自然人股東。

?????（四）股份解除限售及上市流通具體情況如下：

??????????????所持限售??????????本次解除

序號????股東姓名?????????????????????????????????????????備注

??????????????股份總數(shù)??????????限售數(shù)量

?????????????????????????????????????????其為公司實(shí)際控制人、現(xiàn)任董事長，本

?????????????????????????????????????????次解除限售后仍需遵守持有上市公司

?????????????????????????????????????????股份?5%以上的股東持股變動和董監(jiān)高

?????????????????????????????????????????持股變動的相關(guān)規(guī)定以及作出的股份

?????????????????????????????????????????減持相關(guān)承諾。其本次解除限售的股份

?????????????????????????????????????????中有?2,809,600?股處于質(zhì)押狀態(tài)，本次

?????????????????????????????????????????解除限售后，該部分股票在解除質(zhì)押后

?????????????????????????????????????????即可上市流通。

?????合?計(jì)???????67,375,000???67,375,000

?????本次限售股份解除限售后，公司董事會將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵

守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

?????五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

?????經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：宇新股份本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格遵守了

首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)做出的股份鎖定承諾；本次申請限售股份解除限售的

股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》

?????????????????《證券法》

?????????????????????《深圳證券交易所股票上市規(guī)

??????????》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上

則（2022?年修訂）

市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定；截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份

上市流通相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)對宇新股份本次限售股

份上市流通事項(xiàng)無異議。

?????（以下無正文）

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